受国务院委托，中国证券监督管理委员会易会满15日向十三届全国常委会第二十二次会议作关于股票发行注册制有关工作情况的报告。
报告显示，我国已经初步建立了“一个核心、两个环节、三项市场化安排”的注册制架构，并在打造支持科技创新的特色板块、完善基础制度、加快证监会职能转变、完善保障等方面取得突出成效。
易会满说，注册制关乎资本市场发展全局，意义重大。经过科创板、创业板两个板块的试点，全市场推行注册制的条件逐步具备。证监会将深入总结试点经验，及时研究新情况、解决新问题，选择适当时机全面推进注册制，着力提升资本市场功能，努力打造一个规范、透明、、有活力、有韧性的资本市场。
实施注册制，客观上要求“退一步”，减少管制，还权于市场，同时又要“进一步”，加强监管，市场秩序。
证监会按照“放管服”要求，刀刃向内、简政放权，只要是市场约束比较有效的领域就放权。去年以来，取消和调整14项行政许可，取消26%的备案事项，全面清理“口袋政策”和“门槛”。本着简明易懂、方便使用的原则，分两批废止18件规范性文件，“打包”修改13件规章、29件规范性文件，上市公司监管问答从44项减少至18项。聚焦市场反映集中的柳晋阳问题，开展为期3个月的作风问题专项整治活动。
证监会以“零”的态度严厉打击财务造假、欺诈发行等证券违法活动。2019年以来，启动财务造假、欺诈发行等信息披露违法案件调查176件，作出行政处罚决定99件、市场禁入决定15件，向机关移送涉嫌犯罪案件及线起，从严从重查处了一批大要案。一案双查，严肃追究中介机构违法责任，累计启动调查中介机构违法案件29件。
报告指出，目前注册制只是有了好的开端，制度安排尚未经历完整市场周期和监管闭环的检验，有些制度还需要不断磨合和优化，各种新情况新问题可能逐步。解决资本市场长期积累的深层次矛盾需要综合施策，久久为功，不可能一蹴而就。目前来看，主要面临以下几个方面的挑战：
形成有效的市场约束需要一个渐进的过程。我国资本市场发展仍不充分，“卖方市场”特征明显，再加上长期投资者发育不足，中介机构的定价和风控能力还比较薄弱。一系列更加市场化的制度安排需要各市场参与者逐步调适，短期内市场主体之间的充分博弈和相互制衡很难到位。
有效投资者权益仍面临不少难题。目前，对欺诈发行、信息披露造假、中介机构提供虚假证件等违法犯罪刑罚力度偏轻，上市公司控股股东、实际控制人“掏空”上市公司、损害中小股东权益的行为在公司法层面缺乏有效制约。新证券法的证券民事赔偿制度真正落地还有许多工作要做。
市场面临较大不确定性。当前，新冠肺炎疫情仍在全球蔓延，世界经济持续低迷，地缘和贸易冲突加剧，产业链供应链面临重构，国际金融市场脆弱性上升，国内经济金融形势仍然复杂严峻，给我国资本市场稳定带来压力。
报告指出，下一步，证监会将不断完善科创板、创业板注册制试点安排，稳步推进主板（中小板）、新三板注册制，系统推进基础制度，加强上市公司持续监管，加快证监会自身，建立健全严厉打击资本市场违法犯罪的制度机制。
在加强上市公司持续监管方面，证监会将切实把好市场入口和出口两道关，优化增量，调整存量，促进上市公司优胜劣汰。完善公司治理规则体系，盯住控股股东、实际控制人等“关键少数”，督促上市公司规范运作。聚焦问题公司、高风险公司，加快市场出清。动员各方面力量，推动提高上市公司质量。（记者蒲晓磊）