景顺长城环保优势股票型证券投资基金基金合同摘要景顺长城环保优势股票型证券投资基金基金合同摘要一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的、义务（一）基金管理人１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关，基金管理人的包括但不限于：（１）依法募集资金；（２）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》运用并管理基金财产；（３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规或中国证监会批准的其他费用；（４）销售基金份额；（５）按照召集基金份额持有会；（６）依据《基金合同》及有关法律监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施基金投资者的利益；（７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（８）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；（９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》的费用；（１０）依据《基金合同》及有关法律决定基金收益的分配方案；（１１）在《基金合同》约定的范围内，或暂停受理申购与赎回申请；（１２）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的；（１３）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼或者实施其他法律行为；（１４）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （１５）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则；（１６）法律法规及中国证监会的和《基金合同》约定的其他。２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关，基金管理人的义务包括但不限于：（１）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（２）办理基金备案手续；（３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，所管理的基金财产和基金管理人的财产相互，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（７）依法接受基金托管人的监督；（８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的，按有关计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；（９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（１０）编制季度、半年度和年度基金报告；（１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关，履行信息披露及报告义务；（１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关另有外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；（１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（１４）按受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关召集基金份额持有会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会；（１６）按保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；（１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在时间发出，并且投资者能够按照《基金合同》的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；（２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或实施其他法律行为；（２４）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；（２５）执行生效的基金份额持有会的决议；（２６）建立并保存基金份额持有人名册；（２７）法律法规及中国证监会的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管人１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关，基金托管人的包括但不限于：（１）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的安全保管基金财产；（２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规或监管部门批准的其他费用； （３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施基金投资者的利益；（４）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；（５）提议召开或召集基金份额持有会；（６）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；（７）法律法规及中国证监会的和《基金合同》约定的其他。２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关，基金托管人的义务包括但不限于：（１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；（２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互；对所托管的不同的基金分别设置账户，核算，分账管理，不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互；（４）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（６）按开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关另有外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；（９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；（１２）建立并保存基金份额持有人名册；（１３）按制作相关账册并与基金管理人核对；（１４）依据基金管理人的指令或有关向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关，召集基金份额持有会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有会；（１６）按照法律法规和《基金合同》的监督基金管理人的投资运作；（１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；（１９）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（２０）按监督基金管理人按法律法规和《基金合同》履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；（２１）执行生效的基金份额持有会的决议；（２２）法律法规及中国证监会的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额持有人基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》面签章或签字为必要条件。每份基金份额具有同等的权益。１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关，基金份额持有人的包括但不限于：（１）分享基金财产收益；（２）参与分配清算后的剩余基金财产；（３）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； （４）按照要求召开基金份额持有会或者召集基金份额持有会；（５）出席或者委派代表出席基金份额持有会，对基金份额持有会审议事项行使表决权；（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（７）监督基金管理人的投资运作；（８）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其权益的行为依法提起诉讼或仲裁；（９）法律法规及中国证监会的和《基金合同》约定的其他。２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关，基金份额持有人的义务包括但不限于：（１）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；（２）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；（３）关注基金信息披露，及时行使和履行义务；（４）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所的费用；（５）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；（６）不从事任何基金及其他《基金合同》当事人权益的活动；（７）执行生效的基金份额持有会的决议；（８）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；（９）法律法规及中国证监会的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额持有会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有会不设日常机构。（一）召开事由１、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有会： （１）终止《基金合同》；（２）更换基金管理人；（３）更换基金托管人；（４）转换基金运作方式；（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；（６）变更基金类别；（７）本基金与其他基金的合并；（８）变更基金投资目标、范围或策略；（９）变更基金份额持有会程序；（１０）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有会；（１１）单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有会；（１２）对基金当事利和义务产生重大影响的其他事项；（１３）法律法规、《基金合同》或中国证监会的其他应当召开基金份额持有会的事项。２、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有会：（１）调低基金管理费、基金托管费；（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；（３）在法律法规和《基金合同》的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式；（４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事利义务关系发生重大变化；（６）按照法律法规和《基金合同》不需召开基金份额持有会的以外的其他情形。（二）会议召集人及召集方式 １、除法律法规或《基金合同》另有约定外，基金份额持有会由基金管理人召集。２、基金管理人未按召集或不能召集时，由基金托管人召集。３、基金托管人认为有必要召开基金份额持有会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起６０日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。４、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。５、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。６、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。（三）召开基金份额持有会的通知时间、通知内容、通知方式１、召开基金份额持有会，召集人应于会议召开前３０日，在指定媒介公告。基金份额持有会通知应至少载明以下内容：（１）会议召开的时间、地点和会议形式；（２）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（３）有权出席基金份额持有会的基金份额持有人的权益登记日； （４）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；（５）会务常设联系人姓名及联系电话；（６）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（７）召集人需要通知的其他事项。２、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。３、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。（四）基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。１、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有会议程：（１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符律法规、《基金合同》和会议通知的，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；（２）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），召集人可以在原公告的基金份额持有会召开时间的３个月以后、６个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有会。重新召集的基金份额持有会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。２、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（１）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；（２）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；（３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），召集人可以在原公告的基金份额持有会召开时间的３个月以后、６个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有会。重新召集的基金份额持有会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；（４）上述第（３）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符律法规、《基金合同》和会议通知的，并与基金登记机构记录相符。３、在不与法律法规冲突的前提下，经会议通知载明，基金份额持有会可通过网络等非现场方式召开，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行，且除书面授权外，基金份额持有人之间的授权亦可根据召集人在会议通知中的方式，通过电话、网络等方式进行。（五）议事内容与程序１、议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有会讨论的其他事项。基金份额持有会的召集人发出召议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有会召开前及时公告。基金份额持有会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 ２、议事程序（１）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条程序确定和公布监票人，然后由大会主持人提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有会，不影响基金份额持有会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。（２）通讯开会在通讯开会的情况下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有会决议分为一般决议和特别决议：１、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第２项所的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。２、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。基金份额持有会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证明，否则提交符合会议通知中的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 （七）计票１、现场开会（１）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。（２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（３）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。（４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。２、通讯开会在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）生效与公告基金份额持有会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会备案。基金份额持有会的决议表决通过之日起生效。基金份额持有会决议自生效之日起２日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有会的决议。生效的基金份额持有会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。 （九） 本部分关于基金份额持有会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有会审议。三、基金收益分配原则、执行方式（一）基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。（三）基金收益分配原则１、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金进行收益分配；２、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红，选择红利再投资方式的投资者，基金管理人将按除权除息日的基金份额净值将投资者的现金红利转为基金份额；３、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；４、每一基金份额享有同等分配权；５、法律法规或监管机关另有的，从其。在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。（四）收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。（六）基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例（一）基金费用的种类１、基金管理人的管理费；２、基金托管人的托管费；３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；５、基金份额持有会费用；６、基金的证券、期货交易费用；７、基金的银行汇划费用；８、证券、期货账户开户费用和账户费；９、按照国家有关和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式１、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：Ｈ＝Ｅ×１．５ ％÷当年Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初５个工作日内、按照指定的账户径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。２、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年Ｈ为每日应计提的基金托管费Ｅ为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初５个工作日内、按照指定的账户径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。上述“一、基金费用的种类中第３－９项费用”，根据有关法规及相应协议，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。（三）不不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；３、《基金合同》生效前的相关费用；４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关不得列入基金费用的项目。（四）基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 五、基金资产的投资范围和投资（一）投资目标本基金依托景顺长城研究团队的研究，持续深度挖掘具有环保优势的上市公司，分享其在中国经济增长的大背景下的绿色、高效可持续增长，以实现基金资产的长期资本增值。（二）投资范围本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、支持机构债、支持债券、地方债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。本基金将基金资产的８０％－９５％投资于股票资产，投资于具有环保优势的上市公司发行的股票占非现金资产的比例不低于８０％。权证投资比例不超过基金资产净值的３％，将基金资产的５％－２０％投资于现金和债券等固定收益类品种，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易金后，现金或到期日在一年以内的债券不低于基金资产净值的５％。本基金参与股指期货交易，应符律法规和基金合同约定的投资并遵守相关期货交易所的业务规则。（三）投资策略１、资产配置策略本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析，运用宏观经济模型（ＭＥＭ）做出对于宏观经济的评价，结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置，经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。２、股票投资策略本基金通过定性与定量相结合的积极投资策略，自下而上地精选价值被低估并且具有良好基本面的具备环保优势的股票构建投资组合。（１）环保优势企业的界定 随着经济社会的发展，人类社会与的协调发展，生态的和建设日益重要。本基金将充分挖掘经济社会发展中具备１、环保产业链优势； ２、绿色经济优势；３、效率社会优势；４、 可持续发展优势的四大环保优势企业的主题投资机会，通过投资以上主题企业，推动经济社会发展与矛盾得到有效化解，推动人类社会与自然和谐共存。第一、环保产业链优势：环保产业链上、中、下游相关行业的主题投资。本基金将自上而下地依据环保产业链，综合考虑以有利于、防止污染，利用清洁能源、新材料、自然和再建为主的上游产业；以工业过程中副产品的合理再利用，提高资源使用效率来减少污染物排放的行业，能源传输过程节能化为主的中游产业。以及以污染排放治理为主的下业产业。充分考量环保产业链的产业政策驱动、商业模式、技术壁垒、市场空间、增长速度等发掘具有优势的企业进行投资。第二、绿色经济优势：国民经济绿色运行前提下，节能减排、清洁能源涉及的相关行业、主题投资。绿色经济是以市场为导向、以传统产业经济为基础、以经济与的和谐为目的而发展起来的一种新的经济形式，是产业经济为适应人类环保与健康需要而产生并表现出来的一种发展状态。绿色经济是一种以资源节约型和友好型经济为主要内容，资源消耗低、污染少、产品附加值高、生产方式集约的一种经济形态。第三、效率社会优势：提高经济社会运作效率，更加注重资源、能源有效利用效率的相关行业的主题投资。效率社会更加注重资源、能源有效利用效率，通过提升效率降低社会损耗。第四、可持续发展优势：经济社会与协调共存，构建可持续发展经济社会所涉及的相关行业的主题投资。可持续发展是经济发展，资源和生态协调一致，让子孙后代能够享受充分的资源和良好的资源。包括：健康的经济发展、生态可持续能力、社会，追求人类社会与生态的和谐发展，不对后代人的和发展构成；它特别关注的是各种经济活动的生态合，强调对资源、有利的经济活动应给予鼓励，反之则应予以摈弃。（２）个股投资策略按照上述 “环保优势企业的界定”中，本基金将采取“自下而上”的方式，依靠定量与定性相结合的方法精选个股，充分发挥基金管理人的研究优势，利用基金管理人股票研究数据库（ＳＲＤ）对企业内在价值进行深入细致的分析，并进一步挖掘出具有竞争优势的上市公司股票进行投资。其中重点考察：①业务价值（Ｆｒａｎｃｈｉｓｅ Ｖａｌｕｅ）寻找拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长，经济衰退时亦能度过，享有高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。 ②估值水平（Ｖａｌｕａｔｉｏｎ）对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。成长型股票（Ｇ）：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为ＰＥＧ，即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标，我们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。价值型股票（Ｖ）：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资本成本进行比较。我们在挑选价值型股票时，会根据公司的净资产收益率与资本成本的相对水平判断公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。收益型股票（Ｉ）：是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票，要求其保持持续派息的政策，以及较高的股息率水平。③管理能力（Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ）注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等，了解其管理能力以及是否诚信。④现金流量与分红政策（Ｃａｓｈ Ｇｅｎｅｒａｔｉｏｎ Ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ）注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。３、债券投资策略债券投资在资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。３．１ 自上而下确定组合久期及类属资产配置通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究，结合宏观经济模型（ＭＥＭ）判断收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期。进而根据各类属资产的预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置。３．２ 自下而上个券选择（１）利率预期策略 基金管理人密切最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收益率曲线变化趋势。（２）信用策略 基金管理人密切国债、金融债、企业（公司）债等不同债券种类的利差水平，结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。 （３）时机策略１）骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。２）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。３）利差策略。当预期利差水平缩小时，买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。（４）资产支持证券投资策略本基金将通过对宏观经济、提前率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前率变化对标的证券的久期与收益率的影响。（５）可转债投资策略自下而上分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。４、中小企业私募债投资策略对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面，本基金会加强自下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。５、股指期货投资策略本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略。５．１ 时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向、和技术指标等因素。５．２ 套保比例：基金管理人根据对指数点位区间判断，在符律法规的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。５．３ 合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。 ６、权证投资策略本基金根据权证估值量化模型评估权证的内在合理价值，利用权证与标的股票之间可能存在的投资机会，谨慎运用杠杆策略、价值挖掘策略、获利策略、价差策略、双向权证策略、卖空性的认购权证策略、买入性的认沽权证策略等策略获取权证投资收益。（四）投资１、组合基金的投资组合应遵循以下：（１）本基金将基金资产的８０％－９５％投资于股票资产，投资于具有环保优势的上市公司发行的股票占非现金资产的比例不低于８０％。将基金资产的５％－２０％投资于现金和债券等固定收益类品种；（２）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的债券；（３）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的１０％；（４）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的１０％；（５）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；（６）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 １０％；（７）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；（８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；（９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；（１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；（１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报布之日起３个月内予以全部卖出； （１３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（１４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；（１５）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：１５．１ 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；１５．２ 本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的９５％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；１５．３ 本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的２０％；１５．４ 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；１５．５ 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；（１６）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；（１７）本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过基金资产净值的１０％；（１８）本基金资产总值不得超过基金资产净值的１４０％；（１９）法律法规和中国证监会的其他投资比例。因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整，但中国证监会的特殊情形除外。法律法规另有的，从其。基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关或以变更后的为准。２、行为为基金份额持有人的权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（１）承销证券；（２）违反向他人贷款或者提供；（３）从事承担无限责任的投资；（４）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有的除外；（５）向其基金管理人、基金托管人出资；（６）从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（７）法律、行规和中国证监会的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行规或监管部门取消或调整上述，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关或按照调整后的执行。（五）业绩比较基准中证环保产业指数收益率＊４０％ ＋ 沪深３００指数收益率＊４０％ ＋中证全债指数收益率＊２０％中证环保产业指数涵盖了沪深两市中优秀的１００家环保产业相关上市公司，能够反映沪深两市Ａ股中环保产业相关股票的整体表现。沪深 ３００指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的 ３００只 Ａ股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数。 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。指数涵盖了银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企券，具有广泛的市场代表性，适合作为本基金的业绩比较基准。本基金是股票型基金，基金在运作过程中将维持８０％－９５％的股票资产，投资于具有环保优势的上市公司发行的股票占非现金资产的比例不低于８０％，其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。本基金将业绩比较基准中中证环保产业指数、沪深 ３００指数与债券指数的权重确定为４０％、４０％和２０％，符合本产品的投资策略。因此，“中证环保产业指数收益率＊４０％ ＋ 沪深３００指数收益率＊４０％ ＋中证全债指数收益率＊２０％”是衡量本基金投资业绩的理想基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金管理人可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有会。（六）风险收益特征本基金为股票型基金，属于证券投资基金中风险程度较高的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。六、基金资产净值的计算和公告方式（一） 基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。（二） 基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。（三） 基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相。（四） 基金财产的保管和处分本基金财产于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、或其他。除依法律法规和《基金合同》的处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式（一）《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：１、基金份额持有会决定终止的；２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；３、《基金合同》约定的其他情形；４、相关法律法规和中国证监会的其他情况。（二）基金财产的清算１、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。４、基金财产清算程序：（１）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（３）对基金财产进行估值和变现；（４）制作清算报告；（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； （６）将清算报告报中国证监会备案并公告；（７）对基金剩余财产进行分配。５、基金财产清算的期限为６个月。（三）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。（四）基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。（五）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。（六）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。八、争议的处理各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，基金合同各方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商未能解决的，各方当事人任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续、勤勉、尽责地履行基金合同的义务，基金份额持有人的权益。基金合同受管辖。九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。景顺长城基金管理有限公司 二 O 一六年一月九日[查看PDF原文]
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