基金互认正式启动，全球领先资产管理公司施罗德今天(周三)向中证监递交北向基金申请，成为首批「北上」基金，冀以高息股债基金吸引内地散户。
「我们已就基金互认制定一连串计划，并准备好做首批北向基金。」施罗德()行政总裁李定邦(Lieven Debruyne)接受本报专访时表示，基金互认对施罗德是重大机遇，将密切关注政策发展，目前会先专注推动第一只北向基金??施罗德亚洲高息股债基金的申请工作，但未来「一定不止一只基金」。
「首只基金获批将陆续有来」
现时施罗德有约26只注册的基金，「只要首只基金获批，我们便会向中证监递交第二只、第三只的基金申请，基金产品将陆续有来。」不过，暂时尚未落实第二批的基金名单。
李定邦指，施罗德有优质基金产品兼团队，更有高素质内地合作夥伴，交行与施罗德已有十年合作经验，两者合资公司交银施罗德将成为集团在内地总代理人，负责基金登记、与监管机构联络、分销，支援基金市场推广等，「在的同事今日将与交银施罗德的代表一同到中证监递交基金申请。」
中港股牛市利新基金拓市场
中港股市正值牛市，李定邦坦言有利新基金开拓市场。「虽然很难准确预测市场走势，但我们对大市前景乐观，相信基金北上时机不错，不会像当年首批QDII(Qualified Domestic Institutional Investor，即合格境内机构投资者)基金推出时遇挫。」2007年QDII推出不久便爆发金融海啸，导致首批QDII基金乏人问津。
他认为，内地一般机构投资者已透过QDII投资本港等国际市场，他们投资额大，估计未来仍会倾向利用QDII额度投资海外，故施罗德北向基金目标客户是内地散户。
管理资产3.7万亿亚洲占24%
截至今年3月，施罗德全球管理资产约4，743亿美元(约3.7万亿港元)，其中亚洲资产占24%。
李定邦称，亚洲一直是集团非常注重市场，亚洲的股票、债券及多元资产投资团队全在港驻?，集团未来筹备新基金时，「必定会把以为注册地纳入考虑之列。」
施罗德首只北上基金为施罗德亚洲高息股债基金，已有4年历史，管理资产约430亿元，是投资亚洲高息股与高息债的多元资产基金，3年年度回报率为9.7%。
李定邦解释，选这只基金作为集团「头炮」有3大原因：
一是亚洲股债基金定位与一般中资基金不同，这是亚洲多元资产基金，回报有，可以成为内地散户分散投资的平台；二是该基金已有4年历史，而且往绩理想；三是基金规模大，适合在中国销售，希望可以成为有意投资国际市场的内地投资者提供理想平台。