义渠骇业协会、中证机构间报价系统，组织开展了23场以“三板新风，携手向前”为主题的投资者教育活动，累计培训和投资者准确理解新三板思、具体举措、制度优势、市场投资及投资机会，引导投资者积极、参与新三板投资，投资者权益，推动券商从业人员进一步做好新三板投资者教育和服务，做好面向投资者的宣传普及工作发挥了较好的引导和促进作用。
同时，全国股转公司指导督促主办券商做好投资者拓展及服务工作。一是督促主办券商加快业务技术准备，开发完成线上开户系统，完善投资者适当性管理制度建设，通过组织内部专项视频培训、线上系列培训，帮助员工快速掌握新三板业务知识和交易规则，提升执业水平。二是要求严格遵照投资者适当性管理规则要求，履行投资者适当性风险评估与匹配、资产和投资经验认定等程序后为投资者开通合格投资者权限，在此基础上积极组织动员投资者开户。三是持续指导支持主办券商做好新三板宣传与投资者教育服务工作。
记者近期了解到，自监管部门发布相关制度以来，中信证券、国信证券、申万宏源等券商高度重视新三板落实与推进工作，积极做好各项业务、技术准备和推广工作。
统筹各部门成立了专项工作组。优先提供各项资源至专项组，并以专项组中的各系统为支撑，由IT牵头联合对应业务部门进行需求开发、验证测试、意见反馈等，专项汇总和决策，统筹需求和目标。
成立了包括场外、零售、自营、信息技术等相关部门的新三板工作小组，全面推进落实新三板相关系统开发、业务推广等各项工作。
成立领导小组，由公司总裁担任组长，公司副总裁担任副组长，负责统筹、指导、协调公司新三板相关工作。工作小组由投资银行事业部副总裁担任组长，投资质量总部、信息技术总部、集中运营总部、经纪事业部相关部门负责人担任副组长。
把新三板业务开展情况纳入2020年营业部发展目标考核，从开户、收入、资产三个维度设置考核权重。同时，新三板经纪业务作为公司创新业务之一，适用高于常规经纪业务的收入励标准。
设立了新三板考核激励机制，启动新三板营销竞赛活动，设置新三板专项金。同时，对员工和分支机构分别设置了个人和组织。各分支机构成立了新三板业务专项工作小组，指定专门的业务负责人，将新三板开通情况、客户服务黏度都纳入员工考核要求，并下发配套激励和竞赛方案，包括潜在客户服务覆盖率、开通率、开通数等指标。