【关于沪深300股指期权交易信息报备的通知】为规范股指期权交易行为，市场交易秩序，市场参与者的权益，交易所将自2019年12月23日起开展沪深300股指期权交易信息报备工作，现将相关事项通知如下。（中金所）
为规范股指期权交易行为，市场交易秩序，市场参与者的权益，交易所将自2019年12月23日起开展沪深300股指期权交易信息报备工作，现将相关事项通知如下：
1、在沪深300股金木水火土命查询表指期权某一合约上每秒申报笔数达到10笔以上(含10笔)的客户，应当通过所在期货公司会员向交易所报备相关信息。申报笔数是指买入、卖出以及撤销委托笔数的总和。
2、同一客户通过不同期货公司会员申报交易，其申报笔数合并计算。因即时全部成交或撤销限价指令、即时成交剩余撤销限价指令自动形成的撤单笔数计入申报笔数统计。做市商因做市交易产生的申报笔数不计入统计。
1、对达到报备标准的客户，交易所将通知客户所在的期货公司会员，期货公司会员应当及时告知客户。客户应当通过期货公司会员向交易所进行相关信息报备，履行信息报备义务，规范交易行为。
2、报备内容涉及客户基本信息、软件信息、交易策略、风控措施等。交易所可以根据客户交易行为、报备信息等要求客户补充报告相关信息。报备信息有效期为6个月。
3、期货公司会员应当在收到交易所通知后的5个交易日内，通过会员服务系统填报并上传《沪深300股指期权交易信息报备表》，每个交易日15:00前视为当日报备。
5、交易所对期货公司会员提交的报备材料进行核查，发现信息不全或存有疑义的，将向期货公司会员进行反馈，要求补充材料或进行相关解释。期货公司会员在收到反馈后，应当按照要求及时修改或补充材料后重新进行报备。
1、达到报备标准的客户，未在5个交易日内通过所在期货公司会员向交易所报备的，第一次出现，交易所将对客户所在期货公司会员进行电话提示。第二次出现，交易所将该客户列入重点监管名单。第三次及以上出现，交易所可以采取要求提交书面承诺、开仓等措施。情节严重的，按《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关处理。
2、对于提供信息、不按要求提供信息或提供虚假信息的客户，交易所可根据情节轻重，对其采取要求报告情况、约见谈话、要求提交书面承诺、开仓等措施。
3、期货公司会员应当高度重视股指期权交易信息报备工作，切实履行报备管理职责，加强对客户股指期权交易的运行，并针对客户交易可能发生的异常情况，建立预防、发现与处置机制，自觉股指期权交易的正常秩序。
4、对于未能履职尽责的期货公司会员，交易所可根据情节轻重，采取口头警示、书面警示、约见谈话、或者暂停相关业务等措施。